违反5项规定！美国FINRA向摩根士丹利开出30万美元罚单

近日，摩根士丹利表示同意支付30万美元的罚款，并接受谴责，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。

 

此前，FINRA指出，2011年1月至2019年7月期间，摩根士丹利向订单审计追踪系统（OATS）错误地提交了约3.8亿份本不需要提交的报告，以及4亿多份数据不准确的报告，分别违反了FINRA第7450条和第2010条规则。

 

据查，摩根士丹利的OATS报告违规是由其系统上数个编程逻辑错误造成的。而该公司已分于2016年2月及8月、2017年11月和2019年7月开始对上述OATS报告逻辑进行修复，纠正了错误报告和过度报告问题。

 

此外，摩根士丹利的书面监督程序（WSP）要求公司人员每天查看FINRA的OATS网站，以实时了解该网站发布的不匹配执行和路线、逾期提交和公司间错配等情况。该公司的WSP还要求每月举行合规会议，以审查FINRA每月报告中的所有数据。

 

但是，摩根士丹利的监督系统（包括其WSP）并未对报告违规行为进行审查。由于报告违规审查必须通过对比账簿和记录进行，所以监督系统没有发现公司向OATS提交过多报告和错误报告的情况。

 

因此，摩根士丹利违反了FINRA第2010条、第3010条和第3110条规则。