反洗钱违规！新西兰FMA向老虎证券发出警告

周一，新西兰金融市场管理局（FMA） 向Tiger Brokers（NZ）Limited （老虎证券）发布警告，称其没有适当的反洗钱保护措施。

 

FMA在持续监视约800家企业的过程中，发现了老虎证券的反洗钱问题。在FMA看来，老虎证券未能：

 

①　充分进行持续的客户尽职调查。

 

②　充分验证相关的客户身份证明文件。

 

③　获得有关高风险客户的充足资金或财富信息来源，并采取合理步骤来验证信息。

 

④　形成怀疑后的三个工作日内向有关当局举报可疑活动。

 

⑤　采取合理的步骤来确定客户或任何相关利益实体是否是政治人物。

 

FMA得出结论，有合理的理由认为老虎证券违反了反洗钱法案。老虎证券必须在2020年4月17日之前向监管机构提交计划，说明计划如何以及何时修改问题达到合规。并且，老虎证券必须在2020年9月30日之前完成这些行动，否则将面临处罚。

 

 

（新西兰FMA公告截图）