资管公司新式“待客之道”被扒！FCA对Rockwell发出警告

近日，英国金融市场行为监管局（FCA）对一家名为Rockwell Investment Management的公司发出了警告，该公司声称自2000年以来一直在伦敦运营。

 

据悉，Rockwell为英国和国际私人投资者、信托和慈善机构全权管理投资。然而，FCA在对这些业务的纠察中发现，此类业务服务正日益被用作金融诈骗。

 

FCA称“该公司并未得到我们的授权就对英国居民提供服务。据我们了解的信息，我们认为该公司正在进行需要授权的受监管的活动。”

 

最近数月，FCA对零售投资和交易商的监管日趋严厉。监管机构对消费者的保护不仅限于欺诈之类，同时也保护他们不受到投资损失，哪怕是小数目的。

 

FCA称，有证据显示，越来越多的财富管理公司可自由支配的投资组合被用于养老金欺诈，而为客户投资高风险资产的财富管理公司的行为失当且表现不佳。